廣東省發展和改革委員會
廣東省人民政府金融工作辦公室
關于開展我省股權投資企業備案管理工作的通知
粵發改法財函〔2013〕1918號
各地級以上市、順德區發展改革、金融工作部門：
為規范我省股權投資企業備案管理，根據國家發展改革委辦公廳《關于促進股權投資企業規范發展的通知》（發改辦財金〔2011〕2864號，以下稱2864號文）、《關于進一步做好股權投資企業備案管理工作的通知》（發改辦財金〔2013〕694號，以下稱694號文）等有關規定，現就股權投資企業備案有關事項通知如下：
一、備案對象范圍。我省（含深圳）股權投資企業除下列情形外，均應當在完成工商登記后1個月內到相應部門備案：（一）已經按照《創業投資企業管理暫行辦法》備案為創業投資企業。（二）由單個機構或者單個自然人全額出資設立，或者由同一機構與其全資子機構共同出資設立以及同一機構的若干全資子機構出資設立。
股權投資企業采取委托管理方式將資產委托其他股權投資企業或者股權投資管理企業管理的，受托管理機構同時申請附帶備案并接受備案管理。
二、備案管理權限。資本規模（包括投資者已實際出資及雖未實際出資但已承諾出資的資本規模，下同）達到5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業，由省發展改革委初審后上報國家發展改革委備案。資本規模超過1億元、不足5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業，由省金融辦直接備案。
三、備案申報程序。資本規模達到5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業申請備案，由申請備案企業向所在地級以上市發展改革部門提出。市發展改革部門在收到股權投資企業備案申請后，于10個工作日內進行初步審查，對確認申請備案文件材料齊備的股權投資企業，向省發展改革委出具初步審查意見，并抄送同級金融主管部門。省發展改革部門在收到市發展改革部門的轉報申請后，于10個工作日內復核備案申請，對確認的申請備案文件上報國家發展改革委，并抄送省金融辦。
資本規模超過1億元、不足5億元人民幣或者等值外幣的股權投資企業申請備案，由申請備案企業向所在地級以上市金融主管部門提出。市金融主管部門在收到股權投資企業備案申請后，于10個工作日內進行初步審查，對確認申請備案文件材料齊備的股權投資企業，向省金融辦出具初步審查意見，并抄送同級發展改革部門。省金融辦在收到市金融主管部門的轉報申請后，于10個工作日內對備案申請文件進行復核并辦結備案手續，并抄送省發展改革委。
四、備案條件和指引參照2864號文、694號文有關要求和國家發展改革委公布的指引執行。
廣東省發展和改革委員會
廣東省人民政府金融工作辦公室
2013年6月30日