有關省、區、市及新疆生產建設兵團股權投資企業備案管理部門：
為貫徹落實《國家發展改革委辦公廳關于促進股權投資企業規范發展的通知》（發改辦財金[2011]2864號，以下簡稱《通知》），確保股權投資行業健康規范發展，現就做好2013年度備案股權投資企業年檢工作的有關事項通知如下：
一、時間要求
根據《通知》第二十五條規定，備案管理部門對已經完成備案的股權投資企業及其受托管理機構，應當在每個會計年度結束后的5個月內，對其是否遵守《通知》有關規定，進行年度檢查。對2012年底前在省級備案管理部門完成備案的股權投資企業及其受托管理機構，各省級備案管理部門應當在5月底前完成年檢。對經各省級備案管理部門初審上報我委并已在2012年底前完成備案的股權投資企業及其受托管理機構，由各省級備案管理部門對其進行年檢初審，并在5月末以前向我委提交年檢初審報告及企業有關年檢材料。
為深入推進機構職能轉變，發揮行業協會的自律作用，我委委托中國投資協會股權和創業投資專業委員會（以下簡稱“中國創投委”）開展在我委備案的股權投資企業及其受托管理機構的年檢工作。各省級備案管理部門也可委托屬地行業協會等專業性社會組織協助開展具體年檢工作。
二、年檢內容
（一）是否按照《通知》有關規定，在資本募集、資本認繳、投資者人數限制、投資領域、資產托管、信息披露等環節合規運作。
（二）是否按照《通知》第十四條規定，及時向備案管理部門報告投資運作過程中的重大事件。
三、年檢程序
（一）省級備案管理部門以轉發本《通知》等方式，通知在本地備案的股權投資企業及轉報我委備案的股權投資企業啟動申請年度檢查工作。
（二）各備案股權投資企業向省級股權投資企業管理部門（或受托行業協會等社會組織）提交年度財務報告、年度業務報告及其他相關材料；股權投資企業的受托管理機構和托管機構向省級備案管理部門（或受托行業協會等社會組織）提交年度資產管理報告和年度資產托管報告。其中，年度財務報告應當經注冊會計師審計，能夠準確陳述備案股權投資企業資產負債和投資收益等情況。年度業務報告能夠準確陳述備案股權投資企業歷史沿革、組織管理結構、資本資產狀況、投資運作及典型投資案例等情況，并附加下列能夠簡要反映截止到上年末全年度業務情況的相關表格（可在國家發展改革委門戶網站財金司子站下載）：
1、《股權投資企業基本情況表》（實行委托管理的，還應當填寫《股權投資管理企業基本情況表》）；
2、《股權投資企業高管人員情況表》（實行委托管理的，還應填寫《股權投資管理企業高管人員情況表》）；
3、《股權投資企業資本來源情況表》；
4、《股權投資企業資產負債情況表》；
5、《股權投資企業從事股權投資情況表》；
6、《股權投資企業股本退出情況表》；
為避免漏檢和重復檢查，實行委托管理的股權投資企業，由受托方以委托方名義提交上述文件。
對上述表格中涉及投資情況的，應提供相關法律文件或證明材料的復印件。
（三）省級備案管理部門（或受托行業協會等社會組織）對提交材料進行復核，并就企業年檢情況出具年檢報告。投資運作不符合《通知》有關規定的，應當及時向備案股權投資企業提出改正意見并督促其在6個月內改正。逾期沒有改正的，應將其作為“運作管理不合規股權投資企業”、“運作管理不合規受托管理機構”，通過備案管理部門門戶網站向社會公告。
經各省級備案管理部門初審上報我委備案的，由省級備案管理部門就企業年檢情況出具年檢初審報告，并于5月底前送中國創投委進行復核。
（四）各備案管理部門于6月底前向我委提交年檢工作報告。
備案管理部門及受托行業協會等社會組織在對備案股權投資企業進行年度檢查時，涉及商業秘密的，應當嚴格為備案股權投資企業保守秘密。
請各備案管理部門高度重視上述工作，指定專人負責，并給予必要的經費保障支持。
中國創投委聯系人：石俊來 68096356 13522209950 shijl@vcpe.org.cn
國家發展改革委聯系人：王 麗 68504502 楊介棒 68501561
北京市西城區阜外大街7號國投大廈920室（100037）